Мировая торговля 3

Дисциплина: Мировая экономика

Лекция

Тема: Мировая торговля

План:

1. Мировая торговля

2. Причины формирования международной торговли

2.1. Разделение труда: значение и сущность

2.2. Международное разделение труда и факторы его развития

3. Формы организации международной торговли

3.1. Биржевая торговля

3.2. Международные торги

3.3. Международные аукционы

3.4. Стандартные операции купли-продажи товаров

3.5. Операции международной аренды

3.6. Международная встречная торговля

1. Мировая торговля

Международная торговля (MT) представляет собой специфи­ческую форму обмена продуктами труда между продавцами и по­купателями разных стран, являющуюся исходным видом мирохозяйственных связей. В рамках данного определения представ­ляется целесообразным обратить особое внимание на четыре следующих обстоятельства:

• во-первых, из приведенного выше определения следует, что далеко не всегда обмен продуктами труда обязательно дол­жен принимать форму торговли, т.е. купли-продажи, что пред­полагает выявление специфических причин, порождающих МТ;

• во-вторых, речь идет о таком виде внешнеэкономической деятельности, при которой за пределы национальной террито­рии переносится только акт реализации произведенного продук­та, но не его полное или даже частичное создание;

• в-третьих, циркулирующие в настоящее время по каналам международной торговли продукты труда достаточно многооб­разны, их наиболее общая классификация предполагает выделе­ние трех принципиально отличающихся друг от друга групп: то­варов, услуг, прав интеллектуальной собственности;

• в-четвертых, и логически, и исторически международная торговля образует тот фундамент, на котором вырастает вся мно­гообразная совокупность современной системы международных экономических отношений, что, в свою очередь, заставляет за­думаться о диалектической взаимосвязи между различными ви­дами внешнеэкономической деятельности.

Понятие «международная торговля» следует отличать от близ­ких ему по значению, нередко в обыденной речи употребляемых в качестве синонима, но вместе с тем отнюдь не тождественных ему (и друг другу) терминов «внешняя торговля» и «мировая торговля».

Первоначально разберемся с последним из них. Оценивая ситуацию на рынке каждой отдельно взятой страны и всей их со­вокупности в целом, мы должны констатировать, что в подавля­ющем большинстве случаев там одновременно представлены как товары, произведенные отечественными компаниями, так и про­дукция зарубежных производителей. Соответственно, сделки купли-продажи заключаются и реализуются и по одним, и по другим изделиям, образуя комплекс обменных операций, имену­емых мировой торговлей. Она, таким образом, больше совокуп­ности отношений, являющейся непосредственным объектом рассмотрения данной темы, на ту их часть, в которую вступают продавцы и покупатели одной страны.

Основное различие между понятиями «международная тор­говля» и «внешняя торговля» заключается в том, что, говоря о последней, мы оцениваем анализируемое явление с точки зре­ния отдельной страны или группы стран (внешняя торговля Рос­сии, внешняя торговля Великобритании, внешняя торговля стран Балтии и т.п.). Здесь все находящееся за пределами нацио­нальной территории выступает как внешнее по отношению к ней. А вот когда речь идет о международной торговле, то мы под­разумеваем деятельность, осуществляемую в рамках всемирного хозяйства. По отношению к неМу внешним могли являться разве что торговые связи с внеземными цивилизациями. Таким обра­зом, получается, что международная торговля представляет со­бой совокупность внешней торговли всех стран мира. При этом внешняя торговля отдельных государств и регионов выступает составными элементами международной торговли.

Внешнеторговые операции, рассматриваемые в обобщенном виде, предполагают либо вывоз произведенной продукции за пре­делы национальной территории, либо, наоборот, ее ввоз из-за гра­ницы. Соответственно, говорят об экспорте или об импорте.

Вместе с тем, как экспортные, так и импортные операции, в свою очередь, не являются чем-то гомогенным. Они могут быть разделены на более мелкие группы — разновидности. Чаще всего можно встретиться с классификацией внешнеторговых опера­ций в зависимости от происхождения и назначения произведен­ной продукции. Смысл в данном случае заключается в том, что с точки зрения влияния на экономику стран-участниц междуна­родной торговли различные разновидности внешнеторговых операций неравнозначны.

Следовательно, может варьироваться и степень их государ­ственного регулирования, например, величина взимаемой тамо­женной пошлины или устанавливаемые права и обязанности владельца в части использования циркулирующей по каналам международной торговли продукции. Для этой цели применяют­ся различные виды таможенных режимов¹. Среди них, в частно­сти, выделяются:

• экспорт — режим, при котором товары, находящиеся в свободном обращении на таможенной территории России, вы­возятся с нее без обязательства об обратном ввозе;

• реэкспорт — режим, при котором товары, ранее ввезенные в Россию, вывозятся с ее таможенной территории без уплаты или с возвратом уплаченных сумм ввозных таможенных пошлин и налогов;

• временный вывоз — режим, при котором товары, находя­щиеся в свободном обращении на таможенной территории РФ, могут временно использоваться за ее пределами с полным условным освобождением от уплаты вывозных таможенных по­шлин;

• специальный режим в отношении вывоза товаров, предна­значенных для предупреждения и ликвидации стихийных бед­ствий и иных чрезвычайных ситуаций. В этом случае предусма­тривается полное освобождение от таможенных пошлин, нало­гов, запретов и ограничений экономического характера.

Если взглянуть на экспорт с точки зрения формирования управленческой и маркетинговой стратегий фирмы, то мы полу­чим как минимум две его возможные классификации. С одной стороны, различают пассивный и активный экспорт. Первый из них предполагает периодический вывоз излишков продукции с таможенной территории страны в случае их возникновения. Вто­рой имеет место тогда, когда фирма не только ставит, но и реали­зует цель расширения масштабов осуществляемых ею операций за счет реализации продукции на конкретном зарубежном рынке или нескольких таких рынках. С другой стороны, различают кос­венный и прямой экспорт. В первом случае предполагается ис­пользование услуг независимых посредников — агентов по экс­порту, сбытовых фирм и т.п. Во втором случае фирма-производитель продукции сама непосредственно осуществляет экспортные операции.

Рассмотрим количественные параметры развития междуна­родной торговли.

Международную (и в равной степени внешнюю) торговлю, прежде всего, характеризуют три важнейших показателя:

1) общий объем (товарооборот);

2) товарная (отраслевая) структура;

3) географическая структура.

Объем товарооборота, оцениваемый на уровне отдельной страны (или группы стран), равен сумме всех экспортных и всех импортных операций.

Для оценки результатов внешнеторговой деятельности очень часто приходится сравнивать данные об объеме товарооборота за несколько лет. В этом случае мы можем использовать два вари­анта расчета: во-первых, расчет товарооборота в фактических (текущих) ценах и, во-вторых, расчет товарооборота в неизмен­ных ценах. Каждый из этих показателей имеет свои преимуще­ства и недостатки, но оба они важны для анализа. Действитель­но, при использовании текущих цен мы имеем представление о той реальной величине денежных средств, которые государство, с одной стороны, получает за счет реализации произведенной продукции за рубежом, с другой — выплачивает поставщикам импортируемых товаров и услуг. Что же касается товарооборота в неизменных ценах, то здесь, абстрагируясь от вызываемых коле­баниями рыночной конъюнктуры изменений цен, мы более чет­ко представляем себе реальную динамику движения товаров и услуг как таковых.

Как уже отмечалось, международная торговля представляет собой совокупность внешней торговли всех стран мира. Означа­ет ли это, что, суммировав показатели внешнеторгового оборота государств, образующих всемирное хозяйство, мы получим ве­личину оборота международной торговли? Иными словами, мо­жем ли мы для расчета этого показателя использовать следу­ющую формулу:

Так поступать было бы неверно. Дело в том, что в рамках все­мирного хозяйства экспорт одних стран одновременно является импортом других. Это означает, что, воспользовавшись форму­лой (2), мы неизбежно столкнемся с ситуацией так называемо­го повторного счета. Для того чтобы его избежать, необходимо суммировать по всем странам лишь один из видов внешнеторго­вых операций — либо экспорт, либо импорт. Получаем следу­ющую формулу:

Посмотрим, насколько наши теоретические выкладки под­тверждаются данными статистики. Являющаяся наиболее авто­ритетным в данных вопросах учреждением в мире ВТО опреде­ляет общий объем мирового товарного экспорта¹ в 2002 г. в 6 240 млрд долл., а в 2008 г. — в 16 127 млрд долл. (включая реэкс­порт). Что же касается мирового товарного импорта, то его вели­чина, по данным ВТО, составляла за эти же годы соответственно 6 500 и 16 415 млрд долл. Аналогичное расхождение имеет место и в данных за другие годы.

Неравенство объемов мировых экспорта и импорта объясня­ется различием в методах статистических оценок внешнеторго­вых операций. Учет экспортных поставок, как правило, осущест­вляется в так называемых ценах FOB (free on board, свободно на борту), включающих все расходы, связанные с доставкой товара до борта корабля и его дальнейшей отгрузкой в порту. При сухо­путных перевозках цене FOB соответствует цена товара на условии «франко-сухопутная граница страны-экспортера», которая также отражает общую сумму расходов по производству и до­ставке товара непосредственно до границы экспортирующей страны. Что же касается импортных поставок, то их учет осу­ществляется, как правило, в так называемых ценах CIF (cost, insurance, freight; стоимость, страхование, фрахт), учитыва­ющих затраты по доставке товара в указанный порт назначе­ния, т.е. включающих расходы по страхованию груза в пути и его транспортировке (морскому фрахту) до порта назначения. Понятие цены CIF при морских перевозках соответствует по­нятию «франко-граница страны-импортера» при сухопутных перевозках.

В определенном смысле такое различие в подходе к опреде­лению объемов экспорта и импорта выглядит совершенно ло­гичным. Действительно, с точки зрения страны-участницы внешнеторговой сделки, именно пересечение таможенной гра­ницы страны в ту или в другую сторону является фактом, опреде­ляющим совершение операции. Конечно, мы можем измерить совокупный объем как экспорта, так и импорта в одних и тех же ценах — FOB, CIF или каких-либо еще. В этом случае данные по­казатели должны совпадать.

Товарная (отраслевая) структура международной (а в равной степени и внешней) торговли показывает нам соотношение раз­личных групп товаров в общем объеме соответствующих опера­ций. В данном случае, особенно применительно к внешней тор­говле отдельно взятых стран, целесообразно говорить и о товар­ной структуре экспорта, и товарной структуре импорта. Сопоставление этих показателей позволяет сделать целый ряд выводов, характеризующих не только внешнеэкономическую деятельность того или иного государства, но и общее экономиче­ское положение страны. Дело в том, что на уровне конкретных национальных экономик товарная структура экспорта и импор­та не совпадают, а в целом ряде случаев различаются принципи­альным образом. Например, в 2003 г. в экспорте Российской Фе­дерации на долю минеральных продуктов приходилось 57,3%, а на долю машин, оборудования и транспортных средств — 9%. Что же касается импорта, то в том же году удельный вес указан­ных товарных групп составлял соответственно 3,8 и 37,3%. Если же говорить о международной торговле в целом, то в этом случае товарная структура экспорта и импорта совпадают.

Несомненную как научную, так и практическую ценность представляет также анализ динамики товарной структуры внешней торговли за определенный период времени. Если до­полнить его сопоставлением с анализом динамики товарной структуры международной торговли за тот же промежуток вре­мени, то можно охарактеризовать изменение конкурентных по­зиций данной национальной экономики в общей системе все­мирного хозяйства.

Географическая структура международной (а в равной степе­ни и внешней) торговли характеризует долю отдельных стран и групп государств в общем объеме соответствующих операций купли-продажи. На уровне всемирного хозяйства это позволяет нам выделить те страны, на которые приходится основная часть экспорта и импорта, изменение соотношения сил между ними. Так, в 2008 г., по данным ВТО, США осуществили 8,1% от об­щего объема товарных экспортных операций в мире, Герма­ния — 9,1%, Япония — 4,9%. В 1996 г. аналогичные показатели составляли соответственно 11,9, 9,9 и 7,9%. На долю Россий­ской Федерации в эти годы приходилось лишь 2,9 и 1,3% миро­вого товарного экспорта. Следует иметь в виду, что географиче­ская структура мирового экспорта и мирового импорта разли­чаются между собой. В частности, в 2008 г. удельный вес США, Германии, Японии и России в мировом товарном импорте со­ставлял 13,2, 7,3, 4,6 и 1,8% соответственно. Объясняется это несовпадением национальных показателей объемов экспорт­ных и импортных операций. У подавляющего большинства стран наблюдается либо дефицит, либо положительное сальдо торгового баланса.

На уровне отдельных государств географическая структура экспорта и импорта также различаются. Анализ этих показате­лей, особенно выполненный в динамике за определенный пери­од времени, способен дать повод для серьезных размышлений и выводов. Действительно, разве не поразителен тот факт, что доля СССР (который с 1980 по 1987 гг. был крупнейшим внешнетор­говым партнером страны Суоми) и его правопреемницы Россий­ской Федерации во внешнеторговом обороте Финляндии сократилась за период с 1982 до 1992 гг. с 26 до 4,8%, отодвинув Рос­сию на шестое место после Германии, Швеции, Великобритании, США и Франции? Видимо, следует серьезно задуматься и над тем, что экспорт Российской Федерации в страны СНГ в ценах в 2003 г. превышал уровень 1997 г. всего на 2,28 млрд долл. В ре­зультате доля этих государств в зарубежных поставках нашей

страны сократилась с 22 до 15,7%.

2. Причины формирования международной торговли

2.1. Разделение труда: значение и сущность

Почему страны устанавливают между собой отношения купли-продажи? Причина появления международной торговли та же, что и в случае торговых отношений, устанавливаемых хо­зяйствующими субъектами в рамках отдельно взятой националь­ной экономики. Иными словами, речь идет об условиях выстра­ивания рыночных связей между производителями и потребите­лями.

В качестве важнейшего условия формирования рынка высту­пает разделение труда. Действительно, до той поры, пока все хо­зяйствующие субъекты заняты производством необходимых для удовлетворения их потребностей продуктов или (что практиче­ски одно и то же) выпускают одинаковые изделия, говорить о рыночных формах связи не приходится. Хозяйствующий субъ­ект «А» ощутит необходимость приобрести обувь, производимую хозяйствующим субъектом «Б», только в том случае, когда он сам ее не изготовляет. Вместе с тем «А» должен выпускать одежду, в которой, в свою очередь, в силу тех же причин испытывает по­требность «Б». Устойчивая заинтересованность во взаимном об­мене нашими хозяйствующими субъектами будет существовать только при условии производства каждым из них принципиаль­но отличающейся друг от друга продукции. Иными словами, между «А» и «Б» должно быть разделение труда с вытекающей из него специализацией производства.

Для возникновения отношений купли-продажи, разделение труда является необходимым, но отнюдь не достаточным. Без особого труда можно представить ситуацию, при которой суще­ствование разделения труда не сопровождается установлением рыночных отношений. Наиболее очевидным примером в дан­ном случае может быть семья. В ее рамках всегда существовало и сегодня продолжает существовать определенное разделение тру­да между супругами, родителями и детьми, братьями и сестрами. В то же самое время обмен результатами деятельности между членами семьи не принимает форму купли-продажи. Аналогич­ным образом, рынком не опосредуется связь между выполня­ющими различные операции работниками предприятия, пре­вращающими исходное сырье в готовую продукцию. Происхо­дит это потому, что в обоих вышеприведенных примерах производитель не противостоит потребителю как самостоятель­ный и обособленный субъект хозяйствования, распоряжающий­ся произведенным продуктом на правах собственника.

В контексте международной торговли проблема обособлен­ности товаропроизводителей имеет свою весьма любопытную специфику. С одной стороны, здесь взаимодействуют друг с другом не просто хозяйствующие субъекты, специализиру­ющиеся на различных видах деятельности, но компании разной национальной принадлежности. Получается как бы «двойная обособленность». С другой стороны, по имеющимся оценкам, примерно треть оборота международной торговли приходится сегодня на поставки, осуществляемые внутри транснациональ­ных компаний (ТНК). При этом обмениваются продукцией, расположенные в различных странах предприятия, по существу образующие единый хозяйственный комплекс. В данном слу­чае обособленность носит, в известной степени, относитель­ный характер.

Разделение труда, при всей своей кажущейся на первый взгляд простоте и очевидности, в действительности представляет собой весьма сложное и многоплановое явление. С одной сторо­ны, оно представляет собой распределение хозяйствующих субъ­ектов между различными видами деятельности. Это наиболее очевидная и не вызывающая каких-либо возражений и негатив­ных ассоциаций сущность разделения труда. С другой стороны, рассматриваемое в долгосрочной перспективе разделение труда может, по крайней мере отчасти, интерпретироваться как более или менее длительное закрепление хозяйствующих субъектов за определенными видами деятельности.

Применительно к последнему обстоятельству следует обра­тить внимание на серьезные отрицательные последствия и по­бочные эффекты, к которым приводит развитие и углубление разделения труда. Они настолько значимы, что были отмечены даже великим английским экономистом А. Смитом, видевшим в этом явлении важнейший фактор роста производительности и увеличения общественного богатства. Он, в частности, пи­сал: «Умственные способности и развитие большей части лю­дей необходимо складываются в соответствии с их обычными занятиями. Человек, вся жизнь которого проходит в выполне­нии простых операций... не имеет случая и необходимости изо­щрять свои умственные способности или упражнять свою со­образительность... становится таким тупым и невежествен­ным, каким только может стать человеческое существо... Однообразие его неподвижной жизни естественно подрывает мужество его характера... Оно ослабляет даже деятельность его тела и делает его неспособным напрягать свои силы сколько-нибудь продолжительное время для иного какого-либо заня­тия, кроме того, к которому он привык. Его ловкость и умение в его специальной профессии представляются, таким образом, приобретенными за счет его умственных, социальных и воен­ных качеств».

Анализируемое с несколько иной точки зрения разделение труда представляет собой диалектическое единство двух прямо противоположных тенденций — обособления и объединения, что действительно верно. С одной стороны, разделение труда, рас­членяя воспроизводственный процесс на отдельные самостоя­тельные фазы и операции, обособляет друг от друга выполня­ющих их хозяйствующих субъектов, в известной степени даже противопоставляет их друг другу. С другой стороны, под влияни­ем разделения труда хозяйствующие субъекты оказываются тес­но связаны друг с другом. Между ними устанавливаются прочные экономические связи, в основе которых лежит взаимная за­висимость производителей различных видов товаров и услуг. Важно подчеркнуть, что объединяющая сила таких связей, в ко­нечном счете, значительно превосходит военные, политические, идеологические и любые другие факторы.

Все сказанное в полной мере относится и к разделению труда на уровне отдельных индивидуумов, и к разделению труда на уровне предприятий, и к представляющему для нас особый инте­рес разделению труда на уровне национальных экономик — меж­дународному разделению труда. К его более подробному рассмот­рению мы теперь и переходим.

2.2. Международное разделение труда и факторы его развития

Международное разделение труда (МРТ) представляет собой высшую ступень в развитии общественного территориального разделения труда, опирающегося на устойчивую экономически выгодную специализацию производства отдельных стран на определенных видах продукции. Участники МРТ, производя в рамках своей специализации больше товаров и услуг, чем им не­обходимо для внутреннего потребления, экспортируют образо­вавшиеся излишки и используют полученный доход для приоб­ретения за рубежом тех изделий, выпуск которых ими самими либо не осуществляется вообще, либо осуществляется в недоста­точном количестве.

Если рассматривать МРТ в контексте более или менее дли­тельного закрепления хозяйствующих субъектов за определен­ными видами деятельности, то следует иметь в виду, что негатив­ные последствия, отмеченные выше применительно к положе­нию отдельных индивидуумов, проявляются порою с не меньшей силой. Как известно, с точки зрения своих потребительских свойств товары качественно разнородны — они удовлетворяют все многообразие различных потребностей, как каждого отдель­ного человека, так и человеческого общества в целом. Поскольку эти потребности ранжированы, например по степени своей важ­ности или престижности, то аналогичным образом оказываются ранжированы и товары. Очевидным подтверждением этому является тот факт, что спрос на различные виды изделий характе­ризуется различными параметрами эластичности (рассчитыва­емой как в зависимости от изменения цены, так и в зависимости от изменения дохода).

Таким образом, установившееся в рамках сформировавшей­ся на тот или иной период времени системы МРТ закрепление некой национальной экономики за производством непрестиж­ной, неперспективной товарной продукции способно зафикси­ровать на достаточно длительный срок ее «второсортный» статус. В этом смысле термин «сырьевой придаток» не просто несет на себе печать аристократического снобизма и чувства априорного превосходства метрополии по отношению к колонии, но и отра­жает определенное экономическое неравенство субъектов меж­дународной торговли. Действительно, как текущее состояние, так и перспективы развития страны, в общем объеме экспорта которой более половины приходится, скажем, на нефть и газ, оцениваются иначе, нежели государства, экспортирующего пре­имущественно высокотехнологичные виды продукции обраба­тывающей промышленности.

Попытаемся теперь взглянуть на МРТ с точки зрения диа­лектического единства обособления и объединения. В данном случае мы можем констатировать, что, специализируясь на про­изводстве определенных видов продукции, национальные эко­номики начинают все больше отличаться, обосабливаться друг от друга, с необходимостью обретают свои особые, только им присущие специфические черты. Вместе с тем, одновременно с нарастанием обособленности, страны, включенные в систему МРТ, испытывают усиливающуюся потребность во взаимодей­ствии. Возникающие между ними различия порождают взаимо­дополняемость или, как еще говорят, комплементарность от­дельных национальных экономик. Чем глубже специализация, тем в большей мере государства нуждаются друг в друге для обе­спечения условий нормального осуществления воспроизвод­ственного процесса.

С одной стороны, из этого следует, что развитие международ­ной торговли и других форм внешнеэкономических связей, спо­собствует согласованию интересов участников всемирного хо­зяйства, сглаживанию и смягчению существующих между ними противоречий. С другой стороны, включение национальной экономики в систему МРТ увеличивает ее зависимость от других участников всемирного хозяйства и, следовательно, ее уязви­мость по отношению к разнообразным «внешним шокам», в том числе и к попыткам давления со стороны зарубежных государств. Тем самым создаются предпосылки обострения противоречий и возникновения конфликтов между субъектами мирохозяйствен­ной системы². Обе указанные тенденции действуют одновремен­но, тесно переплетаясь друг с другом и порождая в результате многочисленные коллизии драматического, а нередко и трагиче­ского свойства.

Принято говорить о целой системе факторов, обусловлива­ющих формирование конкретного МРТ в тот или иной период времени. К ним прежде всего относятся природно-геогра-фические различия, которые исторически и логически являются в данном случае исходными. Природно-климатические условия, наличие природных ресурсов того или иного вида на протяже­нии достаточно длительного периода времени являлись есте­ственной и главной основой специализации государств на выпу­ске определенных видов продукции. Позднее все более заметную роль в формировании МРТ начинают играть социально-экономические условия: уровень экономического развития, исторически сложившиеся особенности страны, принадлеж­ность к тому или иному типу социально-экономической систе­мы. Наконец, в современных условиях ключевое значение начи­нают приобретать потребности развития научно-технического прогресса. Именно поэтому в последние десятилетия господ­ствующее направление в МРТ все более занимает внутриотрас­левое разделение на основе предметной и, в особенности, поде­тальной и технологической специализации производства.

3. Формы организации международной торговли

По формам организации международной торговли тради­ционно принято выделять: биржевую торговлю, международ­ные торги, международные аукционы, стандартные операции купли-продажи товаров, операции аренды, а также встречную торговлю.

3.1. Биржевая торговля

Биржевая торговля занимает немаловажное место в между­народной торговле. До 20% операций с сырьевыми и сельскохо­зяйственными товарами на мировых рынках осуществляется че­рез товарные биржи. Напомним, что товарные биржи — это по­стоянно действующие рынки, на которых осуществляется торговля большими массами однородных (заменимых) товаров. Далеко не каждый товар может стать объектом биржевых торгов. Для этого необходимы нижеследующие свойства:

• однородность (заменимость);

• стандартность;

• возможность длительных сроков хранения;

• наличие массового спроса и предложения на товар, причем в долгосрочной перспективе предложение должно превышать спрос;

• возможность прогнозирования спроса и предложения на то­вары.

Торговля на товарных биржах осуществляется по образцам, сделки заключаются на будущие поставки еще не произведенного продукта, что как раз и предполагает соответствие поставля­емого товара образцу по таким параметрам, как качество, раз­мер, вес, внешний вид и т.п. Кроме данных свойств значение имеет количество поставляемого товара, т.е. минимальная пар­тия поставки — лот. Принимается во внимание также время по­ставки или срок реализации сделки.

В зависимости от сроков реализации сделки, заключаемые на международных товарных биржах, подразделяются на:

• сделки спот (spot), или кассовые сделки, которые предпола­гают окончательные расчеты в течение двух рабочих дней с мо­мента заключения сделки и особенно удобны для немедленных поставок товаров;

• фьючерсные (futures), или срочные сделки, предполагающие расчеты в период времени, превышающий два рабочих дня. Та­кие сделки занимают наибольшую долю в биржевой торговле и заключаются для снижения неопределенности в колебаниях бир­жевых цен на данный товар;

• опционные (options) сделки, которые дают право отказа от фьючерсной сделки при невыгодной цене или право на реализа­цию фьючерсной сделки, если заранее зафиксированная в опци­оне цена фьючерсного контракта оказывается выгодной.

Как видно из вышеизложенного, далеко не каждый товар мо­жет стать предметом биржевого оборота. Всего биржевых това­ров насчитывается порядка шестидесяти. Условно их можно све­сти в следующие группы:

• продукция растительного происхождения: зерно, сахар, чай, кофе, какао, каучук, хлопок;

• продукты животного происхождения: мороженое мясо, птица, яйцо, кожа, шерсть, щетина и т.п.;

• энергоносители, смазочные материалы (масла), химикаты: нефть, бензин, мазут, кокс, спирт, аммиак;

• металлы, изделия из них и полуфабрикаты: железные руды, алюминий, драгоценные металлы, лом металлов.

Цены на биржевых торгах устанавливаются на основе бирже­вых котировок, которые отражают действие законов спроса и предложения. Роль биржи, тем не менее, не ограничивается их сведением. Биржа является не просто рынком сбыта товаров, но и центром информации о цене соответствующих товаров. Виржевые цены служат основным ориентиром для внебиржевого оборота аналогичной продукции, своеобразным барометром, по которому судят о деловой активности, делают прогнозы и заклю­чают сделки.

Биржевые сделки, как правило, не столько имеют конечной целью реальную поставку товара, сколько носят спекулятивный характер, либо заключаются с целью минимизации рисков, яв­ляясь элементами хеджирования. В основе спекулятивных сде­лок лежит игра на росте или снижении цен на биржевые товары. К перепродажам заключенных контрактов сводится до 90% опе­раций товарных бирж. Ограничения на минимальную партию поставок или лот как раз и используются для облегчения купли/ продажи контрактов. Страховые сделки заключаются произво­дителями или покупателями на случай неурожая и будущего ро­ста цен или наоборот.

Поскольку операции с реальными товарами занимают отно­сительно небольшую часть биржевого оборота, то продавать и покупать товар непосредственно на бирже не принято. Роль бир­жи состоит в посредничестве, в сведении спроса и предложения. На бирже заключаются контракты на поставку товара (которые, впрочем, впоследствии могут быть и перепроданы), а реальные поставки товара совершаются напрямую от продавца покупате­лю, минуя биржу. Покупка или продажа реального товара непо­средственно на бирже означает несение дополнительных издер­жек, к которым можно отнести транспортные расходы, хранение товара на биржевом складе, страхование товара, экспортные/ импортные пошлины, взимаемые в стране местонахождения биржи и т.д. Поэтому гораздо выгоднее получать товар непосред­ственно у производителя на основе биржевой цены. Кроме того, крупные поставки товара непосредственно на биржу привели бы к снижению биржевых котировок данного товара. Тем не менее в отдельных случаях, когда необходимы немедленные поставки реального товара, биржа может служить незаменимым и надеж­ным местом для его приобретения.

Биржа служит площадкой бесперебойной торговли товара­ми, что особенно удобно для всех участников внешнеэкономи­ческих сделок. В настоящее время все ведущие мировые товар­ные рынки интегрированы в единую информационную систему, что позволяет вести двадцатичетырехчасовые операции с товара­ми на всех мировых товарных биржах. Как правило, мировые то­варные биржи являются специализированными и на них осу­ществляется торговля далеко не всеми биржевыми товарами, а только их ограниченным набором. В качестве примеров веду­щих мировых специализированных товарных бирж можно при­вести Лондонскую биржу металлов (LME), Нью-Йоркскую хлоп­ковую биржу (NYCE), Международную нефтяную биржу в Вели­кобритании (IPE).

3.2. Международные торги

Международные торги — метод заключения договоров купли-продажи или подряда, при котором покупатель (заказчик) объ­являет конкурс для продавцов (поставщиков) на товар с заранее определенными характеристиками и после сравнения получен­ных предложений подписывает контракт с тем продавцом, кото­рый предложил товар на наиболее выгодных для покупателя условиях.

Данная форма международной торговли часто использует­ся для заключения контрактов на поставку машин и оборудо­вания, на продукцию высоких технологий. Заказчиком могут выступать и государство и частные компании. В качестве при­меров можно привести поставку автомобилей «Скорая по­мощь» в Санкт-Петербург в конце 1990-х гг. Европейский фи­лиал компании Ford предложил наиболее приемлемые усло­вия, чем прочие поставщики. Компания «Аэрофлот—российские международные авиалинии» приобрела среднемагистральные самолеты Boeing-737 также на более выгодных условиях, чем предложили конкуренты этой американской самолетострои­тельной компании.

Международные торги позволяют привлечь наиболее квали­фицированных и надежных поставщиков и подрядчиков. Прове­дение международных торгов осуществляется в следующем по­рядке:

1) формируется заказ на товар с заранее определенными свойствами, посылаются запросы в адрес наиболее известных производителей или поставщиков;

2) создается особый тендерный комитет из специалистов-оценщиков, отбирающий полученные предложения. Оценщики осуществляют экспертизу образцов предлагаемых товаров, про­ектов, проводят испытания техники, разрабатывают условия проведения торгов, организуют работы по проведению торгов;

3) проходят сами торги как таковые.

Специфика проведения международных торгов заключается в том, что они могут быть открытыми (публичными) или закры­тыми. Открытые торги проводятся на несложные товары, в них могут принимать участие все желающие, своевременно подав­шие заявки. Закрытые торги предназначены для поставок доро­гостоящей продукции, в них обычно принимают участие наибо­лее известные в данной сфере деятельности компании.

Если в адрес тендерного комитета поступает достаточно мно­го заявок, то торги могут проводиться в два этапа: на первом эта­пе на основе открытых переквалификационных торгов происхо­дит отбор самых подходящих компаний из десятков предполага­емых поставщиков. Во втором туре для участия в закрытых торгах приглашаются 5-7 отобранных компаний. Данные компании на­правляют свои предложения в письменной форме в закрытых конвертах. Тендерный комитет производит вскрытие предложе­ний и принимает решение о победителе. Международные торги являются гласными, если предложения вскрываются публично, и негласными, если решение принимается тендерным комитетом тайно. После окончательного отбора компании-поставщика по­купатель делает окончательный заказ на приобретение товара.

3.3. Международные аукционы

Механизм проведения аукционов несколько напоминает и биржевую торговлю, и международные торги, но сама аукцион­ная торговля обладает своими собственными отличительными чертами.

Аукционы — торги, специализирующиеся на сбыте реальных товаров со строго определенными свойствами. Аукционы обыч­но проводятся один или несколько раз в году в определенном ме­сте в традиционное для аукционов время. Товары, поступающие от продавцов перед их выставлением на торги сортируются в лоты, но аукционные лоты хотя и могут напоминать биржевые по количеству товара (например, 100 шкурок норки на пушном аукционе), обычно состоят из одного наименования. Каждому лоту присваивается номер, образец заносится в специальный ка­талог, который затем рассылается потенциальным покупателям.

Аукционные торги в большинстве случаев происходят откры­то с участием самих покупателей. Тем не менее есть и закрытые аукционы, на которых по поручению продавцов и покупателей действуют специализированные брокерские фирмы, получа­ющие вознаграждение и от продавцов, и от покупателей.

На международных аукционах продаются такие товары, как шерсть, чай, табак, пушнина, животные, антиквариат, предметы искусства, реликвии. Отличие товаров, предлагаемых на аукцио­нах, от биржевых товаров состоит в том, что аукционные товары элитны, нестандартны, незаменимы и обладают только им од­ним присущими свойствами. В качестве примера можно приве­сти продажу в 1998 г. на одном из известных международных аук­ционов ящика шампанского, найденного шведскими акваланги­стами на борту затопленного в Балтийском море в 1916 г. финского торгового судна, перевозившего запас продовольствия для действующей русской армии. Каждая бутылка такого лота обошлась покупателям в сумму около 4 тыс. долл.

Аукционные торги могут проводиться на основе повышения стартовой цены. Покупателем оказывается тот, кто предложит высшую цену за данный лот. Причем торги могут происходить как гласно, так и негласно, когда покупатель не называется, а аукционисту его цена становится известной по заранее услов­ленному знаку. При сбыте товаров, не пользующихся повышен­ным спросом, применяется метод понижения цены. Здесь поку­пателем становится тот, кто первым согласится на покупку при постепенном снижении стартовой цены. Самыми известными из международных аукционов являются аукционы по продаже ху­дожественных произведений и реликвий «Сотби» и «Кристи».

3.4. Стандартные операции купли-продажи товаров

Большинство экспортно-импортных сделок на поставку то­вара с его последующей оплатой и передачей в собственность покупателю, как известно, заключается вне бирж, аукционов и торгов. Механизм осуществления подобных сделок не пред­ставляет особой сложности, поэтому мы остановимся на нем лишь вкратце.

При заключении контракта на экспорт-импорт товаров ис­пользуются базисные условия поставки, изложенные в унифици­рованном документе «Инкотермс», в котором определены различ­ные способы транспортировки, страхования рисков по поставке товара, его таможенной очистки. В зависимости от них устанавли­вается цена контракта. Порядок платежа за экспортируемый/им­портируемый товар, порядок перехода товара в собственность от поставщика к покупателю зависит от формы оплаты сделки. Не­медленные платежи при покупке товаром являются скорее ис­ключением, чем общей практикой, большая часть международ­ной торговли связана с кредитованием покупателя или банком или поставщиком. Поставка может осуществляться в кредит на основе оплаты векселем, а также могут быть использованы такие формы международных платежей как аккредитив и инкассо.

Торговля может осуществляться по образцам, через каталоги, если приобретается массовый товар со стандартными свойства­ми, а также могут быть выполнены специализированные заказы потребителя. Они могут приниматься как напрямую, так и через различных посредников. В настоящее время все большую попу­лярность в международной торговле получает развитие элект­ронной коммерции через Интернет, стирающей границы между странами и континентами, входящей в каждый дом, в котором есть компьютер, подключенный к всемирной паутине. Очевид­но, что доля сделок, заключенных через глобальные компьютер­ные системы, будет возрастать, но, как правило, подобные сдел­ки осуществляются на массовые товары со стандартными потре­бительскими свойствами.

3.5. Операции международной аренды

Аренда как форма международной торговли получила разви­тие с начала 1950-х гг. Причины большей популярности аренды по сравнению со сделками купли-продажи следующие:

• высокая цена и невозможность быстрой расплаты за доро­гостоящие товары, такие как современное оборудование, транспортные средства, товары длительного пользования, объекты недвижимости;

• необходимость постоянного обновления машин и обору­дования ввиду быстрого морального износа техники;

• необходимость использования данного товара в течение достаточно короткого периода времени (например, на период сезонных или разовых работ);

• невозможность получения в полную собственность неко­торых продуктов, являющихся предметами интеллектуальной собственности продавца (например, деловая игра Decision Base шведской компании Selemi).

Благодаря использованию аренды, а не купли-продажи для некоторых видов товаров возникли дополнительные возможно­сти сбыта в условиях жесткой конкуренции на мировом рынке. Преимущества заключаются в том, что покупатель получает в свое распоряжение товар, который ему необходим, но который ему не по средствам или покупка которого ему невыгодна, а про­давец находит дополнительный рынок сбыта своей продукции, получает дополнительную прибыль. Среди предметов — объек­тов аренды как одной из форм современной международной тор­говли наибольшее распространение получили:

• машины, оборудование, транспортные средства (корабли, самолеты, автомобили);

• объекты недвижимости, включая производственные по­мещения;

• товары длительного пользования.

Сделка по аренде заключается на основе контракта между арендодателем и арендатором. Ориентиром для величины аренд­ной платы является процентная ставка по банковскому кредиту. Для арендодателя арендная плата должна быть не ниже средней нормы прибыли для данной отрасли, а арендатор считает аренд­ную плату приемлемой, если ее величина ниже стоимости бан­ковского кредита (величины процентной ставки) на приобрете­ние данного товара в полную собственность.

В зависимости от срока аренды различаются три ее разновид­ности:

1) рейтинг — краткосрочная аренда на срок от нескольких дней до нескольких месяцев, объектами которой обычно являются автомобили, объекты туристической недвижимости (так называемый таймшер);

2) хайринг — среднесрочная аренда сроком от нескольких ме­сяцев до года, объектами которой являются транспортные сред­ства, дорожно-строительные машины, монтажное оборудова­ние, сельскохозяйственная техника;

3) лизинг — долгосрочная аренда на срок свыше года; объекта­ми лизинга являются самолеты, корабли, производственное, тех­нологическое, строительно-монтажное оборудование.

Обычно в сделке кроме производителя и потребителя уча­ствует посредник, финансирующий сделку. Посредник получает в свою собственность товар, оплачивая его покупку из собствен­ных средств, а затем передает данный объект в аренду конечному потребителю. В качестве посредников могут выступать как бан­ки, так и специализированные лизинговые компании. Посред­ники далее получают вознаграждение в виде арендных плате­жей — отчислений от прибыли фирмы, получившей товар в арен­ду. Потребитель далее может по своему желанию постепенно выкупить эксплуатируемый им товар либо через определенный промежуток времени возвратить объект аренды своему арендо­дателю.

Приведем пример реализации лизинговой сделки. Авиаком­пания «Аэрофлот — российские международные авиалинии» для осуществления трансконтинентальных перевозок на линии Москва — Нью-Йорк в октябре 1998 г. получила в свое распоря­жение сроком на 7 лет только что произведенный авиалайнер Boeing 777-200. Схема данной сделки была следующей (рис. 1).

Получив самолет во владение от его реального собственни­ка — лизинговой компании, Аэрофлот имел право в течение 7 лет эксплуатировать авиалайнер по собственному усмотре­нию, выплачивая лизинговой компании ежегодные арендные платежи. Самолет был раскрашен в фирменную символику Аэрофлота, поставлен на баланс авиакомпании, не являясь при этом ее собственностью. По истечении срока контракта Аэрофлот имел право выкупить самолет, продлить контракт либо отказаться от дальнейшей эксплуатации лайнера, возвра­тив его реальному собственнику (что в конечном счете и прои­зошло). В выигрыше оказываются все стороны сделки: компания Boeing продает самолет, получая прибыль, Аэрофлот получа­ет необходимую авиатехнику для обновления парка воздушных судов и вытеснения конкурентов с прибыльных авиалиний, а лизинговая компания получает свою прибыль в виде аренд­ных платежей Аэрофлота.

На арендные операции в настоящее время приходится весьма значительная доля внешнеторгового оборота (до 20—30% всего объема мирового экспорта). Они служат мощным импульсом развития международной торговли. Не всегда целесообразно по­купать дорогостоящий товар, во многих случаях выгоднее полу­чить желаемый объект в аренду.

3.6. Международная встречная торговля

Встречная торговля также занимает заметное место в между­народной торговле, на ее долю приходится 25—30% всех заклю­чаемых экспортно-импортных сделок. Встречная торговля — это внешнеторговые операции, в рамках которых предусматривают­ся встречные обязательства экспортера закупить у импортера то­вары на часть или полную стоимость экспортируемых товаров. Основными формами встречной торговли являются:

• операции натурального обмена (бартер);

• коммерческие компенсации;

• сотрудничество на компенсационной основе;

• встречные закупки;

• авансовые закупки;

• выкуп устаревшей продукции;

• операции с давальческим сырьем;

• сделки оффсет;

• сделки свитч.

В большинстве сделок встречной торговли предусмотрено участие продавца в реализации товаров, предлагаемых покупате­лем в виде оплаты.

Операции натурального обмена (бартер) занимают 5—10% объ­ема встречной торговли и представляют собой безвалютный, но оцененный в денежной форме обмен товарами. Стоимостная оценка товаров необходима для эквивалентности обмена. Тем не менее, бартерную форму торговли используют и с целью завы­шения/занижения стоимости товаров, предлагаемых для экс­порта/импорта, что делается для минимизации налогового бре­мени участников внешнеэкономической деятельности. После завершения сделки подводится итоговый баланс операций и со­вершаются окончательные расчеты в денежной форме. Компа­ния, поставившая товары на меньшую стоимость доплачивает своему внешнеторговому партнеру необходимую сумму для эк­вивалентности обмена.

Коммерческие компенсации составляют порядка 10% объема мировой встречной торговли. Их особенность заключается в том, что оплата покупки товара частично или полностью удовлетво­ряется в виде поставок покупателем собственных товаров. В одном внешнеторговом контракте содержатся условия перво­начальной и встречной поставки.

В отличие от бартерных сделок, в данном случае счет сразу выставляется в денежной форме. Экспортер получает выручку за поставленные им товары только после реализации товаров, иду­щих по встречным обязательствам. Каждая из сторон при этом выступает и в роли продавца, и в роли покупателя. Схема ком­мерческих компенсаций может быть представлена следующим образом. Сначала экспортер предлагает имеющиеся у него това­ры. В ответ импортер предлагает в виде компенсации список своих товаров, которые могут быть предложены в качестве опла­ты поставок и в которых заинтересован экспортер. Списки со­гласуются и начинаются взаимные поставки (рис. 2).

Таким образом компенсационные сделки осуществляются между экспортно-импортными фирмами различных государств по широкой номенклатуре товаров. Поскольку предпочтения в выборе товаров у обеих сторон сделки могут быть различными, очевидно, что экспортно-импортные фирмы не могут быть про­изводителями или потребителями товаров. В качестве постав­щиков товаров привлекаются национальные производители, а реализуются товары национальным потребителям (рис. 3).

Сотрудничество на компенсационной основе носит элементы производственной кооперации и имеет место тогда, когда ино­странные поставщики совместно с их национальными заказчиками разрабатывают проекты создания предприятий реального сектора экономики. Иностранные партнеры в таком случае мо­гут не только предоставлять кредиты в денежной форме, но и по­ставлять машины и оборудование на условиях товарных креди­тов. Одновременно иностранная сторона принимает на себя обя­зательства закупать продукцию, произведенную на созданных при ее содействии предприятиях для погашения финансовых или товарных кредитов.

Встречные закупки носят доминирующий характер в опера­циях встречной торговли. На их долю приходится до 55% всего объема мировой встречной торговли. Такие закупки осуществля­ются экспортерами в качестве частичной оплаты проданных то­варов в счет обязательств, принятых экспортерами в контрактах на продажу своих товаров. Обязательства могут составлять от 5 до 100% экспортной поставки.

Для реализации сделки составляются два отдельных контрак­та. Как правило, экспортеры принимают на себя встречные обя­зательства по закупкам под давлением импортеров, которые пользуются конкуренцией между поставщиками. Данные обяза­тельства закрепляются в экспортном контракте, их невыполне­ние сопряжено с возможностью применения штрафных санк­ций. Объемы и сроки поставок фиксируются. Платежи по перво­начальным и встречным поставкам производятся независимо друг от друга.

Авансовые закупки напоминают встречные. В данном случае меняются местами первоначальные и встречные поставки. Парт­нер, заинтересованный в собственных поставках, сначала заку­пает товары у определенной им зарубежной компании, освобож­даясь от обязательств по встречным закупкам в рамках данной конкретной сделки.

Выкуп устаревшей продукции предполагает зачет остаточной стоимости выкупаемых товаров в цене поставляемой новой про­дукции и используется при сбыте машин и оборудования, транс­портных средств, сельскохозяйственной техники, офисной орг­техники и систем связи.

Операции с давальческим сырьем заключаются в переработке иностранного сырья на национальных производственных мощ­ностях с расчетами за работу исходным сырьем или продуктами переработки. Оплата услуг по переработке осуществляется по­ставками дополнительного давальческого сырья. Такие опера­ции не только могут быть выгодными партнерам, не располага­ющим собственной сырьевой базой или не имеющими собствен­ных производственных мощностей по переработке сырья, но также используются рядом экономически развитых стран мира с целью выноса производства за границу по экологическим сооб­ражениям.

Сделки оффсет не предусматривают юридического оформле­ния как во всех предыдущих случаях. В таких сделках встречные закупки осуществляются на определенную от экспортных поста­вок сумму, которая может превышать и 100% объема таких поста­вок. Данные операции зачастую связаны с дорогостоящими пра­вительственными программами закупки гражданской и военной техники, оборудования для промышленных объектов, которые финансируются поступлениями от встречных поставок.

Сделки свитч являются чисто финансовой реэкспортной опе­рацией. Они заключаются в том, что экспортер передает свои обязательства по встречной закупке третьей стороне, обычно специализированной торговой фирме. Экспортер освобождает­ся от необходимости создания собственных сбытовых подразде­лений для реализации товаров, идущих по встречным поставкам. В таких случаях не предусматривается производственная или техническая взаимосвязь обмениваемых товаров, не возникают долговременные и устойчивые связи между партнерами.

ВЫВОДЫ

Международная торговля — исторически и логически исход­ная форма мирохозяйственных связей, продолжающая и в со­временных условиях играть исключительно важную роль, что выражается в неизменном росте соответствующих показателей. При этом объективной основой для установления устойчивых внешнеторговых связей между национальными экономиками является процесс международного разделения труда. Междуна­родная торговля имеет четко выраженную объектную, субъект­ную, географическую и организационную структуру, которая по­зволяет довольно полно понять ее основные особенности.

Контрольные вопросы и задания

1. Выберите тот вариант придаточного предложения, который пра­вильно соответствует смыслу главного:

Если и величину экспорта и величину импорта рассчитывать в ценах FOB, то:

а) общий объем мирового экспорта, как правило, должен превышать об­щий объем мирового импорта.

б) общий объем мирового экспорта должен быть меньше, чем общий объ­ем мирового импорта.

в) общий объем мирового экспорта всегда будет либо больше, либо мень­ше общего объема импорта.

г) Иное:__________________________________________________

2. В 2003 г. доля США в мировом экспорте составляла 9,95%, а в мировом импорте - 17,3%. Соответствующие данные по России равнялись 1,9 и 0,98%. Какой вывод можно сделать на этом основании о состоянии внешнеторго­вых балансов указанных стран?

3. Выберите правильный вариант ответа на вопрос о том, как соот­носятся между собой два приведенных ниже тезиса, и обоснуйте свою по­зицию.

Тезис 1. Международное разделение труда является фактором, способ­ствующим ускорению экономического роста.

Тезис 2. Экономический рост является фактором, способствующим углублению международного разделения труда.

Варианты ответа:

а) Тезисы 7 и 2 являются взаимоисключающими, при этом правильным является Тезис 1.

б) Тезисы 1 и 2 являются взаимоисключающими, при этом правильным является Тезис 2.

в) Тезисы 1 и 2 не являются взаимоисключающими, при этом оба они не­верны.

г) Тезисы 1 и 2 не являются взаимоисключающими, при этом оба они верны.

4. Перечислите основные формы организации международной тор­говли.

5. Какова особенность операций международной встречной торговли?